当前位置:首页> 快报>炜衡金融315> 正文

调查一年终有结果 证监会拟处罚*ST高升

2019-10-23 08:02:04 来源: 财富动力网 作者: 余以墨

调查一年终有结果

证监会拟处罚*ST高升

历时一年,证监会针对*ST高升的立案调查终于有了结果,公司信披违规细节被曝光在大众视野,这也意味着相关的投资者可以正式准备维权起诉了。

2019年10月17日,高升控股股份有限公司(股票代码:000971,以下简称“*ST高升”或“公司”)发布公告称其收到大发棋牌红黑证监会湖北监管局下发的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。《行政处罚事先告知书》显示,*ST高升隐瞒了19宗关联交易,此次查明的关联交易借款、关联担保等累计违规金额超过10亿元,占净资产比例超过30%。*ST高升于2018年9月27日涉嫌信息披露违法违规而收到大发棋牌红黑证监会《调查通知书》(鄂证调查字201861号)。在此之前,公司分别于2018年7月20日、8月20日刊登对深圳证券交易所关注函的回复,披露所涉及的关联方、公司股份质押情况、对外担保等。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师分析称,*ST高升未在2017年年度报告中披露为关联方担保的关联交易,关联交易事项中,共有11起为关联方担保,关联交易均发生在2017年度。对此,*ST高升未依据相关规定,在2017年年度报告中披露上述关联交易。*ST高升在2017年年度报告中未披露为关联方提供担保的关联交易,违反了《证券法》第六十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人所披露的信息有重大遗漏”行为。

目前*ST高升公告的是证监会对该公司及该公司实际控制人、部分高管的拟处罚措施,并非正式处罚决定。*ST高升及相关自然人,针对证监会的拟处罚措施,享有要求听证、陈述、申辩的权利,这之后,证监会才会下达正式的处罚决定。邓律师暂定在2017年3月16日至2018年9月26日期间买入*ST高升股票,并在2018年9月27日(含当日)后继续持有或卖出的受损投资者,可以将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱。炜衡金融315团队将协助投资者准备诉讼材料,待正式处罚落地后,即向法院提交立案材料。

*ST东网收立案调查通知书

投资者可作维权登记

因涉嫌信披违规被立案调查的上市公司陆续有来,这一次“中奖”的是*ST东网。

2019年10月17日,东方时代网络传媒股份有限公司(股票代码:002175,以下简称“*ST东网”或“公司”)发布《关于收到大发棋牌红黑证券监督管理委员会调查通知书的公告》,该公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。而早在今年8月份,公司就因为存在未及时披露重大诉讼事项、未及时准确披露转让子公司股权事项、对外披露的并购基金投资情况与实际不符的问题,收到广西证监局的警示函。

*ST东网因涉嫌信息披露违规而被立案调查,这意味着*ST东网已涉嫌构成虚假陈述。根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定,上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的,应承担民事赔偿责任,赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。对于投资者而言,在证监会出具正式的行政处罚决定书之后,受损投资者可以向*ST东网提起索赔诉讼。在2019年10月16日前买入并持有该股的投资者具备初步的索赔资格,但具体的索赔范围,需要在证监会正式处罚落地后,才能进一步确认。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师正在开展*ST东网投资者索赔预登记,索赔条件暂定为:在2019年10月16日前买入并持有*ST东网股票的受损投资者,可以办理索赔预登记。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱。上述预登记条件仅供参考,不涉及任何投资决策和证券买卖建议。索赔条件将根据证监会调查结论进一步调整,最终以法院认定为准。

投资者一审胜诉了!

ST天成受损投资者持续征集中

近日,投资者诉贵州长征天成控股股份有限公司(股票代码:600112,以下简称“ST天成”或公司)证券虚假陈述责任纠纷案,由贵阳市中级人民法院作出一审判决,一审判决显示法院支持了投资者要求公司赔偿投资亏损金额的诉讼请求,赔偿比例为100%,投资者胜诉。

ST天成于2018年1月9日收到大发棋牌红黑证券监督管理委员会(以下简称“大发棋牌红黑证监会”)的《调查通知书》,对公司2016年年度业绩预告与年度报告业绩披露差异进行立案调查。历时数月,公司因信息披露违法违规收到证监会的《行政处罚决定书》。2019年5月31日,贵阳市中级人民法院公开审理了首批ST天成股票投资者提起的证券虚假陈述索赔诉讼案。庭审中,被告方律师抗辩,业绩预告盈利千万变脸为亏损近亿这一违规事件,不具有重大性,不会影响投资者的投资决策。投资者方律师认为,ST天成在业绩预报中提前确认收益,但最终企业的实际收益不仅没有达到预期状态,反而与业绩预告相差甚远,此行为极其容易误导投资者进行投资,与符合索赔条件的投资者的受损事实之间存在因果关系,ST天成应赔偿因此受损的投资者。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师暂定,在2017年1月26日至2017年4月24日之间买入ST天成,并在2017年4月25日之后卖出或持有ST天成的受损投资者都具备索赔资格。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱。炜衡金融315团队已协助部分受损投资者准备好诉讼材料,近期将向管辖法院提交。目前ST天成索赔案还在有效诉讼期内,符合条件的投资者可积极参与索赔,莫失获赔良机。

已有投资者获赔

这三家公司股民可加入“抱团取暖”

《投资快报》抱团取暖维权平台又收获胜诉判决了。维权律师表示,通过本维权平台报名参与索赔的超华科技投资者,已经有不少获得二审胜诉判决,顺利拿到赔偿。事实上,目前针对以下三家公司的投资者征集依然进行中,符合条件的股民可以参与,并且大概率获赔。

超华科技

广东超华科技股份有限公司(股票代码:002288,以下简称“超华科技”)于2019年06月10日在回复深交所时,称2018年公司已与294名投资者签署和解协议/调解书,应付和解/调解款3,579万元。2019年半年报披露,已经收到广州中院一审判决并被判决赔偿2691.74万元,但不服判决向广东高院提起上诉,广东高院二审驳回超华科技上诉并维持原判。目前,超华科技已按二审判决支付了赔偿款。

根据超华科技的公告,截止2019年5月底,超华科技目前已经调解赔付的投资者人数为433名,选择继续诉讼的投资者为310名。北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师确定,自2015年4月29日至2017年9月4日期间买入超华科技股票,并且在2017年9月5日后卖出或继续持有的受损投资者都可参与索赔。目前超华科技索赔的诉讼时效还有一年多的时间,未参与索赔的投资者可以将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到,炜衡金融315团队将协助您提起维权诉讼。

青岛中程

2018年4月11日,青岛中资中程集团股份有限公司(股票代码:300208原简称“恒顺众昇”,现简称“青岛中程”)公告其收到证监会下发的《行政处罚决定书》。2018年9月5日,第一批青岛中程虚假陈述索赔被青岛中级人民法院受理,起诉金额共计270万。此后,青岛中程示范案例投资者胜诉。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师表示,公司名称的变更不会导致公司任何法律权利和法律义务的转移,青岛中程需要承担投资者的赔偿责任。邓律师确定在2014年8月26日至2015年8月3日之间买入青岛中程,并且在2015年8月4日之后卖出或继续持有该股票的受损投资者可以索赔。青岛中程案仍在三年诉讼时效内,尚未参与索赔的投资者仍可加入。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱,炜衡金融315团队将协助您维护自己的合法权益。

东海洋

2019年9月25日,大发棋牌红黑证监会山东监管局发布了《行政处罚决定书》〔2019〕9号,山东东方海洋科技股份有限公司(股票代码:002086,以下简称“东海洋”或“公司”)涉嫌信息披露违法违规一案终于尘埃落定。《行政处罚决定书》显示,东海洋的违规行为如下:未披露与关联方之间发生的非经营性资金划转事项;未披露与关联方之间发生的非经营性票据往来事项;2016年度报告、2017半年度报告、2017年度报告、2018半年度报告、2018年度报告的个别列报项目存在虚假记载。证监会山东监管局决定,对东海洋给予警告,并处以罚款60万元;对车轼给予警告,并处以罚款90万元,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。其他相关责任人也被处以不同程度罚款。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师认为正式行政处罚的下达,标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。自此开始,因东海洋虚假陈述行为而受损的股民,也有了维权的法律依据。根据相关司法解释,在2017年4月6日至2019年5月6日期间买入ST东海洋,并在2019年5月7日卖出或继续持有并曾产生一定浮亏的投资者,可将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到邮箱,参加由炜衡金融315团队组织的索赔活动,以维护自身合法权益。投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。

【证券虚假陈述案件索赔流程】

1、查看交易记录是否符合条件;

2、若符合条件,到证券营业部打印证券账户查询确认单和对账单(对账期间请按照律师要求选取),含此时间段单个股票或多只股票均可,具体视证券公司系统而定;如果无法显示对账期间,请证券公司工作人员手写并在手写处盖章;如有多个账户且有交易记录的,请按照以上时间分别打印各账户的对账单。

3、将对账单等交易记录、姓名及联系方式发送至邮箱。

航天通信子公司涉嫌财务造假

2019年10月14日晚间,航天通信控股集团股份有限公司(股票代码:600677,以下简称“航天通信”或“公司”)发布《关于公司股份被冻结相关事项监管工作函的回复公告》,详细披露公司股东邹永杭的股份被冻结,下属子公司智慧海派出现应收款项大额逾期、银行债务违约、资金断裂等重大风险事项,以及经公司初步核查智慧海派存在业绩虚假的情形等情况。10月15日,航天通信发布《关于对外担保核查情况的公告》,经核查,航天通信发现公司下属子公司智慧海派存在未履行审批程序提供对外担保的情况,智慧海派为本公司控股股东航天科工的孙公司深圳航天提供了最高额36,000万美元和800万美元债权的担保。

2019年10月17日,航天通信发布公告称,上述违规担保合同已解除。智慧海派(保证人)与深圳航天(债权人)分别签订了两份《解除合同》(分别解除最高额36,000万美元和800万美元债权对应的担保合同),双方一致同意解除原担保合同,原担保合同的条款自签订之日起即对双方不产生任何效力。根据公告,智慧海派是于2018年5月签订的违规担保合同,时至今日已有一年半的时间,但航天通信却在公告中称:“公司严禁合并报表范围内企业提供任何形式的对外担保,但智慧海派未履行内部审批及相关审议程序,擅自对外提供上述债权担保,公司对此并不知情。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师表示,虽然违规担保协议已解除,但是航天通信的股价已经受到利空影响。如果该公司后续因此被立案调查和处罚,受损投资者可以进行起诉。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与财富动力网无关。财富动力网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

0条评论