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老国企连同三任董事长一起“翻车”

2019-11-27 05:20:30 来源: 财富动力网 作者: 余以墨

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老国企连同三任董事长一起“翻车”

风华高科虚增利润领罚

监管部门针对风华高科(000636)的立案调查终于有了结果。2019年11月22日,该公司收到证监会《行政处罚决定书》。经查,风华高科两年时间里虚增利润6200多万,对涉案的26名公司在职或离职人员(包括三任董事长),监管也开出罚单,罚金累计187万元。维权律师表示,针对该公司的民事证券维权也正式开启。 这家老国企给股民带来的“伤害”,最终要以赔偿的方式付出代价。

经查,风华高科其披露的信息存在虚假记载,具体为2015年年度报告、2016年半年度报告、2016年年度报告存在虚假记载;风华高科存在未及时披露董事会及监事会决议的行为。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师认为,根据《证券法》及相关司法解释规定,在虚假陈述实施日至揭露日(或更正日)的前一个交易日买入的,符合索赔条件。在本案中,索赔区间的起始日为风华高科的虚假陈述行为日,即2016年3月29日,存在争议的是索赔区间的截止日,即揭露日或更正日。2018年4月28日,风华高科在《2017年年度报告》及《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》中,更正了2016年年度利润。因此更正日可能为2018年4月28日。

风华高科在更正2016年年度利润的同时称此为会计差错,不是虚假记载,不属于信息披露违规。并且在此后,风华高科在《关于对2017年年报问询函回复的公告》中称:“公司会计差错更正对2016年财务报表不具有广泛影响,被更正的项目不属于财务报表的主要组成部分、对投资者理解财务报表不产生重大影响……截至2015年12月31日,公司未实质发生的应收债权转让不影响公司2015年度财务报表的真实、准确性,不需对2015年度财务报表进行追溯调整。”而根据《行政处罚决定书》的内容,风华高科涉及多种信息披露违规,其中和投资者索赔相关的主要是2015年年报、2016年半年报及年报中存在虚假记载。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师建议在2016年3月29日到2018年7月26日之间买入风华高科股票,并且在2018年7月27日后卖出或继续持有股票的受损投资者对风华高科提起诉讼,要求风华高科及相关责任主体赔偿其虚假陈述行为给投资者造成的损失。如今正式处罚决定已经落地,炜衡金融315团队将代理投资者向广州中院提交立案材料。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱tz315@wh-law.com,炜衡金融315团队将协助您维护自己的合法权益。

涉嫌信披违法被立案调查

林州重机股价闪崩一度跌停

继被证监会立案调查后,林州重机(002535)于11月22日收到深圳证券交易所关注函,要求公司尽快核实并补充披露银行账户被冻结原因、申请冻结金额等,明确说明银行账户被冻结对生产经营活动产生的影响,以及拟采取的解决措施。当日,林州重机股价跌停,收于2.67元/股,市值21.4亿元,该价格是林州重机上市9年来最低价。

2019年11月21日晚间,林州重机发布公告称,公司于2019年11月20日收到大发棋牌红黑证券监督管理委员会《调查通知书》(沪证专调查字2019141号),因公司涉嫌信息披露违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。

2018年7月20日,深圳证券交易所曾对林州重机下达监管函。监管函显示,林州重机存在两项违规行为:一是公司控股股东非经营性占用资金;二是林州重机未按规定披露对外提供财务资助。目前尚不清楚此次证监会对林州重机的立案调查是否与去年7月份的违规行为存在关联。

值得注意的是,林州重机的实际控制人郭现生已累计质押公司股份2.34亿股。11月6日,林州重机发布了其控股股东部分股份质押延期购回的补充说明公告称,公司控股股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例超过80%,请投资者注意相关风险。除实际控制人郭书生将其所持股份大宗质押外,其妻子韩录云将其所持股份的95.87%质押,其兄弟郭书生早在2014年便将其所持股份的98.49%质押。

北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师认为,目前林州重机刚刚被证监会立案调查,待证监会立案调查结束行政处罚下达后,才能确定林州重机具体的违规行为。如果监管部门确认林州重机存在信息披露违法违规行为并对其作出正式处罚,投资者可以依据行政处罚向法院提起索赔诉讼。郑律师暂定林州重机的索赔区间为:在2019年11月21日之前买入林州重机,并于2019年11月22日之后卖出或持有林州重机造成亏损的投资者。待证监会行政处罚下达后,还需要根据行政处罚的内容对索赔时段做出进一步的调整。符合索赔条件的投资者,可以将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱tz315@wh-law.com,加入到索赔队伍中,依法维护自身权益。

两上市公司收处罚告知书

投资者索赔“箭在弦上”

本周A股市场又有两家上市公司陆续收到行政处罚事先告知书,这意味着正式的处罚下达即将到来,投资者针对这两家公司的证券维权已经蓄势待发了。

银河生物

2019年11月25日,北海银河生物产业投资股份有限公司(股票代码:000806,以下简称“银河生物”或“公司”)发布公告称,公司等相关当事人近日收到大发棋牌红黑证监会广西监管局《行政处罚事先告知书》(桂处罚字[2019]3 号)。银河生物涉嫌信息披露违法违规案已由广西证监局调查完毕,广西证监局依法拟对相关当事人作出行政处罚。

《行政处罚事先告知书》显示,银河生物涉嫌违法的行为如下:未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易;未按照规定披露为关联方提供担保的情况;未按规定披露重大诉讼信息;未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项;未在相关定期报告中真实、完整披露关联交易、对外担保和涉及重大诉讼情况,导致银河生物相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违反行为。广西证监局拟决定对银河生物给予警告,并处以60万元罚款;拟对有关责任人员给予警告并分别处以5万元至30万元罚款以及期限不等的证券市场禁入措施。

北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师(根据相关司法解释及目前已公开的信息,暂定在在2017年4月21日至2019年1月24日上午收盘前买入银河生物股票,并在2019年1月24日下午开盘后卖出或继续持有该股票的受损投资者可参与索赔。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱tz315@wh-law.com加入到维权队伍中来。律师提示,投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。

天宝食品

2019年11月24日,大连天宝绿色食品股份有限公司(股票代码:002220,以下简称“天宝食品”或“公司”)公告收到大发棋牌红黑证监会大连监管局《行政处罚事先告知书》,证监会拟决定对天宝食品给予警告,并处以40万元罚款,同时拟对时任天宝食品董事长黄作庆给予警告,并处以30万元罚款。

经查,天宝食品的主要违法事实如下:2016年8月25日,黄作庆向中泰创展控股有限公司借款2.5亿元,天宝食品为黄作庆提供无限连带保证责任。该笔2.5亿元担保占公司2015年经审计净资产的12.76%。2016年11月16日,天宝食品控股股东大连承运投资集团有限公司向北京碧天财富有限公司借款2亿元,借款连带责任保证人为黄作庆,天宝食品为上述借款事项提供连带保证责任。2017年11月16日,上述借款延期,天宝食品继续提供担保,而该笔2亿元担保占天宝食品2015年经审计净资产10.21%。上述2项担保均属于重大担保事项,但天宝食品并未及时披露,直至2018年12月26日才首次披露。

根据《行政处罚事先告知书》,北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师认为,此前初步确定的天宝食品投资者索赔条件已经进一步调整,目前暂定天宝食品的索赔条件为:在2016年8月25日到2018年12月26日之间买入,并且在2018年12月26日后卖出或继续持有天宝食品股票的投资者。。符合条件的投资者可将姓名、电话、股票名称、股票数量发送到邮箱tz315@wh-law.com加入到维权队伍中。律师提示,投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。

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